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发布日期：2026-06-07 13:48    点击次数：190

                     博时安泰 18 个月按时洞开债券型证券投资基金－托管条约 合同编码:光银托管2015J029       博时安泰 18 个月按时洞开债券型          证券投资基金            托管条约       基金治理东谈主：博时基金治理有限公司     基金托管东谈主：中国光大银行股份有限公司                     二零二五年五月                        博时安泰 18 个月按时洞开债券型证券投资基金召募材料-托管条约                             目 录 一、基金托管条约当事东谈主 --------------------------------------------- 4 二、基金托管条约的依据、目标、原则和证明 --------------------------- 5 三、基金托管东谈主对基金治理东谈主的业务监督和核查 ------------------------- 6 四、基金治理东谈主对基金托管东谈主的业务核查 ------------------------------ 11 五、基金财产的援手 ------------------------------------------------ 12 六、指示的发送、阐发及推论 ---------------------------------------- 15 七、交易及算帐交收安排 -------------------------------------------- 18 八、基金钞票净值预见和司帐核算 ------------------------------------ 23 九、基金收益分派 -------------------------------------------------- 27 十、基金信息袒露 -------------------------------------------------- 28 十一、基金用度 ---------------------------------------------------- 30 十二、基金份额握有东谈主名册的援手 ------------------------------------ 33 十三、基金有计划文献档案的保存 -------------------------------------- 34 十四、基金治理东谈主和基金托管东谈主的更换 -------------------------------- 35 十五、阻截步履 ---------------------------------------------------- 38 十六、托管条约的变更、阔别与基金财产的算帐 ------------------------ 40 十七、失约职责 ---------------------------------------------------- 42 十八、争议处置模样 ------------------------------------------------ 43 十九、托管条约的服从 ---------------------------------------------- 44 二十、其他事项 ---------------------------------------------------- 45 二十一、托管条约的签订 -------------------------------------------- 46              博时安泰 18 个月按时洞开债券型证券投资基金召募材料-托管条约   鉴于博时基金治理有限公司系一家依照中国法律正当成立并灵验存续的有 限职责公司，按摄影干法律法例的纪律具备担任基金治理东谈主的履历和才调；   鉴于中国光大银行股份有限公司系一家依照中国法律正当成立并灵验存续 的银行，按摄影干法律法例的纪律具备担任基金托管东谈主的履历和才调；   鉴于博时基金治理有限公司拟担任博时安泰 18 个月按时洞开债券型证券投 资基金的基金治理东谈主，中国光大银行股份有限公司拟担任博时安泰 18 个月按时 洞开债券型证券投资基金的基金托管东谈主；   为明确博时安泰 18 个月按时洞开债券型证券投资基金的基金治理东谈主和基金 托管东谈主之间的权益义务关系，特制订本托管条约；   除非另有约定，《博时安泰 18 个月按时洞开债券型证券投资基金基金合同》 (以下简称“基金合同”)中界说的术语在用于本托管条约时应具有疏通的含义； 若有辞让应以基金合同为准，并依其要求证明。                  博时安泰 18 个月按时洞开债券型证券投资基金召募材料-托管条约               一、基金托管条约当事东谈主 （一）基金治理东谈主 称号：博时基金治理有限公司 住所：深圳市福田区莲花街谈福新社区益田路 5999 号基金大厦 21 层 办公地址：深圳市福田区莲花街谈福新社区益田路 5999 号基金大厦 21 层 邮政编码：518040 法定代表东谈主：江晨曦 建造日历：1998 年 7 月 13 日 批准建造机关及批准建造文号：中国证监会证监基字【1998】26 号 组织体式：有限职责公司 注册老本：2.5 亿元东谈主民币 存续期限：握续野心 野心范围：发起建造基金、基金治理及中国证监会批准的其他业务 （二）基金托管东谈主 称号：中国光大银行股份有限公司 住所及办公地址：北京市西城区太平桥大街 25 号、甲 25 号中国光大中心 成立日历：1992 年 6 月 18 日 批准建造机关和批准建造文号：国务院、国函19927 号 组织体式：股份有限公司 注册老本：590.85551 亿元东谈主民币 法定代表东谈主：吴利军 基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字【2002】75 号                 博时安泰 18 个月按时洞开债券型证券投资基金召募材料-托管条约       二、基金托管条约的依据、目标、原则和证明   （一）缔结托管条约的依据   本条约依据《中华东谈主民共和国合同法》、《中华东谈主民共和国证券投资基金法》 (以下简称“      《基金法》”) 《公开召募证券投资基金运作治理办法》                               （以下称“《运 作办法》”）、       《公开召募证券投资基金信息袒露治理办法》                          （以下称“《信息袒露办 法》”）、《公开召募洞开式证券投资基金流动性风险治理纪律》等有计划法律法例、 《博时安泰 18 个月按时洞开债券型证券投资基金基金合同》（ 以下称“基金合 同”）过甚他有计划纪律制订。   （二）缔结托管条约的目标   缔结本条约的目标是明确基金治理东谈主与基金托管东谈主之间在基金财产的援手、 投资运作、净值预见、收益分派、信息袒露及相互监督等相办事宜中的权益义务 及职责，确保基金财产的安全，保护基金份额握有东谈主的正当权益。   （三）缔结托管条约的原则   基金治理东谈主和基金托管东谈主本着对等自发、真挚信用、充分保护基金份额握有 东谈主正当权益的原则，经协商一致，签订本条约。   （四）若本基金实施侧袋机制的，侧袋机制实施时代的相干安排见基金合同 和招募说明书的纪律。   （五）证明   除非文义另有所指，本托管条约的系数术语与基金合同的相应术语具有疏通 含义。                博时安泰 18 个月按时洞开债券型证券投资基金召募材料-托管条约     三、基金托管东谈主对基金治理东谈主的业务监督和核查   （一）基金托管东谈主根据有计划法律法例的纪律及基金合同的约定，对基金投资 范围、投资比例进行监督。   本基金的投资范围为具有考究流动性的金融器具，包括国内照章刊行上市的 国度债券、金融债券、次级债券、中央银行单据、企业债券、公司债券、中期票 据、中小企业私募债券、短期融资券及超等短期融资券、可分离交易债券的纯债、 钞票支握证券、回购和银行按时进款等金融器具以及法律法例或中国证监会允许 基金投资的其他固定收益类证券（但须合适中国证监会的相干纪律）。   本基金不投资于股票、权证等权益类钞票，也不投资于可调节债券（可分离 交易可转债的纯债部分除外）、可交换债券。   如法律法例或监管机构以后允许基金投资的其他品种，基金治理东谈主在履行适 当方法后，不错将其纳入投资范围。   基金的投资组合比例为：本基金投资于债券钞票比例不低于基金钞票的 80%， 但应洞开期流动性需要，为保护基金份额握有东谈主利益，在每次洞开期前三个月、 洞开期及洞开期达成后三个月的时代内，基金投资不受上述比例升天。洞开期内 现款或者到期日在一年以内的政府债券不低于基金钞票净值的 5%，在顽固期内， 本基金不受上述 5%的升天；其中，现款不包括结算备付金、存出保证金、应收 申购款等。   （二）基金托管东谈主根据有计划法律法例的纪律及基金合同的约定，对基金投资 比例进行监督。基金托管东谈主按下述比例和调整期限进行监督：   （1）本基金投资于债券钞票比例不低于基金钞票的 80%，但应洞开期流动 性需要，为保护基金份额握有东谈主利益，在每次洞开期前三个月、洞开期及洞开期 达成后三个月的时代内，基金投资不受上述比例升天；   （2）洞开期内保握不低于基金钞票净值 5％的现款或者到期日在一年以内 的政府债券，在顽固期内，本基金不受上述 5%的升天；其中，现款不包括结算 备付金、存出保证金、应收申购款等；   （3）本基金握有一家公司刊行的证券，其市值不越过基金钞票净值的 10％； 本基金治理东谈主治理的一齐基金握有一家公司刊行的证券，不越过该证券的 10％；   （4）本基金投资于统一原始权益东谈主的各种钞票支握证券的比例，不得越过                博时安泰 18 个月按时洞开债券型证券投资基金召募材料-托管条约 基金钞票净值的 10％；   （5）本基金握有的一齐钞票支握证券，其市值不得越过基金钞票净值的 20％；   （6）本基金握有的统一(指统一信用级别)钞票支握证券的比例，不得越过 该钞票支握证券边界的 10％；   （7）本基金治理东谈主治理的一齐基金投资于统一原始权益东谈主的各种钞票支握 证券，不得越过其各种钞票支握证券悉数边界的 10％；   （8）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的钞票支握证券。 基金握有钞票支握证券时代，要是其信用等第下落、不再合适投资秩序，应在评 级评释发布之日起 3 个月内赐与一齐卖出；   （9）本基金插足寰宇银行间同行市集进行债券回购的资金余额不得越过基 金钞票净值的 40%，债券回购最恒久限为 1 年，债券回购到期后不得延期；   （10）本基金在顽固期内投资中小企业私募债券的剩余期限，不得越过本基 金的剩余顽固运作期；本基金在洞开期内投资中小企业私募债券的剩余期限，不 得越过投资日至下一顽固期到期日的期限；   （11）本基金握有的中小企业私募债券，其市值不得越过基金钞票净值的   （12）洞开期内，本基金钞票总值不得越过基金钞票净值的 140%；顽固期内， 本基金钞票总值不得越过基金钞票净值的 200%；   （13）洞开期内，本基金主动投资于流动性受限钞票的市值悉数不得越过本 基金钞票净值的 15%；顽固期不受此限。   因证券市集波动、基金边界变动等基金治理东谈主之外的要素甚而基金不合适前 款所纪律比例升天的，基金治理东谈主不得主动新增流动性受限钞票的投资；   （14）本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为交易对 手开展逆回购交易的，可接受质押品的禀赋要求应当与基金合同约定的投资范围 保握一致；   （15）法律法例及中国证监会纪律的和《基金合同》约定的其他投资升天。   除上述第（2）、          （8）、             （13）、                 （14）条之外，因证券市集波动、证券刊行东谈主合 并、基金边界变动等基金治理东谈主之外的要素甚而基金投资比例不合适上述纪律投 资比例的，基金治理东谈主应当在 10 个交易日内进行调整，但中国证监会纪律的特 殊情形除外。法律法例或监管机构另有纪律的，从其纪律。              博时安泰 18 个月按时洞开债券型证券投资基金召募材料-托管条约   基金治理东谈主应当自基金合同成效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符 合基金合同的有计划约定。时代，基金的投资范围、投资策略应当合适基金合同的 约定。基金托管东谈主对基金的投资的监督与检查自基金合同成效之日起运转。   要是法律法例对基金合同约定投资组合比例升天进行变更的，以变更后的规 定为准。法律法例或监管部门取消上述升天，如适用于本基金，则本基金不再受 相干升天，但须提前公告，不需要经基金份额握有东谈主大会审议。   （三）基金托管东谈主根据有计划法律法例的纪律及基金合同的约定，对本托管协 议第十五条第（十二）款基金投资阻截步履进行监督。   基金治理东谈主运用基金财产买卖基金治理东谈主、基金托管东谈主过甚控股鼓励、执行 适度东谈主或者与其有关键狠恶关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或 者从事其他关键关联交易的，应当合适基金的投资目标和投资策略，遵循握有东谈主 利益优先原则，严防利益打破，设置健全里面审批机制和评估机制，按照市集公 平合理价钱推论。相干交易必须事前得到基金托管东谈主的本旨，并按法律法例赐与 袒露。关键关联交易应提交基金治理东谈主董事会审议，并经过三分之二以上的安静 董事通过。基金治理东谈主董事会应至少每半年对关联交易事项进行审查。   （四）基金托管东谈主根据有计划法律法例的纪律及基金合同的约定，对基金治理 东谈主参与银行间债券市集进行监督。   基金治理东谈主应在基金投资运作之前向基金托管东谈主提供合适法律法例及行业 秩序的、经隆重采纳的、本基金适用的银行间债券市集交易敌手名单，并约定各 交易敌手所适用的交易结算模样。基金治理东谈主应严格按照交易敌手名单的范围在 银行间债券市集采纳交易敌手。基金托管东谈主过后监督基金治理东谈主是否按事前提供 的银行间债券市集交易敌手名单进行交易。基金治理东谈主不错每半年对银行间债券 市集交易敌手名单及结算模样进行更新，新名单详情前已与本次剔除的交易敌手 所进行但尚未结算的交易，仍应按照条约进行结算。如基金治理东谈主根据市集情况 需要临时调整银行间债券市集交易敌手名单及结算模样的，应向基金托管东谈主说明 事理，并在与交易敌手发生交易前 3 个服务日内与基金托管东谈主协商处置。   基金治理东谈主负责对交易敌手的资信适度，按银行间债券市集的交易国法进行 交易，并承担交易敌手不履行合同形成的亏蚀，基金托管东谈主则根据银行间债券市 场成交单对合同履行情况进行监督。如基金托管东谈主过后发现基金治理东谈主莫得按照              博时安泰 18 个月按时洞开债券型证券投资基金召募材料-托管条约 事前约定的交易敌手进行交易时，基金托管东谈主应实时提醒基金治理东谈主，基金托管 东谈主不承担由此形成的任何损成仇职责。   （五）基金治理东谈主投资中小企业私募债应合适相干法律法例约定。基金治理 东谈主应根据本条约的纪律与基金托管东谈主签订投资中小企业私募债风险适度补充协 议。基金治理东谈主在投资中小企业私募债前，应向基金托管东谈主提供经基金治理东谈主董 事会批准的投资中小企业私募债券的相干轨制。在投资中小企业私募债券的进程 中，基金治理东谈主应合理适度投资中小企业私募债的比例。基金托管东谈主将严格按照 补充条约中的约定对相干业务进行监督和审核。   （六）基金治理东谈主投资银行按时进款应合适相干法律法例约定。基金治理东谈主 应根据本条约的纪律与基金托管东谈主签订投资银行按时进款风险适度补充条约。基 金治理东谈主在投资银行按时进款的进程中，必须合适补充条约就投资品种、投资比 例、进款期限等方面的升天。在投资进程中，基金托管东谈主将严格按照补充条约中 的约定对相干业务进行监督和审核。   （七）基金治理东谈主投资中期单据应合适相干法律法例约定。基金治理东谈主应根 据本条约的纪律与基金托管东谈主签订投资中期单据风险适度补充条约。基金治理东谈主 在投资中期单据的进程中，必须严格按照补充条约中的升天性约定进行投资。在 投资进程中，基金托管东谈主将严格按照补充条约中的约定对相干业务进行监督和审 核。   （八）基金托管东谈主根据有计划法律法例的纪律及基金合同的约定，对基金钞票 净值预见、各种基金份额净值预见、应收资金到账、基金用度开支及收入详情、 基金收益分派、相干信息袒露、基金宣传推介材料中登载基金事迹表现数据等进 行监督和核查。   （九）基金托管东谈主发现基金治理东谈主的上述事项及投资指示或执行投资运作违 反法律法例、基金合同和本托管条约的纪律，应实时以电话提醒或书面请示等方 式讲演基金治理东谈主限期阅兵。   基金治理东谈主应积极协作和协助基金托管东谈主的监督和核查。基金治理东谈主收到书 面讲演后应不才一服务日前实时查对并以书面体式给基金托管东谈主发出回函，就基 金托管东谈主合理的疑义进行证明或举证，说明非法原因及阅兵期限，并保证在纪律 期限内实时改正。在上述规按时限内，基金托管东谈主有权随时对讲演县项进行复查，              博时安泰 18 个月按时洞开债券型证券投资基金召募材料-托管条约 督促基金治理东谈主改正。基金治理东谈主对基金托管东谈主讲演的非法事项未能在限期内纠 正的，基金托管东谈主应评释中国证监会。   （十）基金治理东谈主有义务协作和协助基金托管东谈主依照法律法例、基金合同和 本托管条约对基金业务推论核查。   对基金托管东谈主发出的书面请示，基金治理东谈主应在纪律时天职回复并改正，或 就基金托管东谈主合理的疑义进行证明或举证；对基金托管东谈主按照法律法例、基金合 同和本托管条约的要求需向中国证监会报送基金监督评释的事项，基金治理东谈主应 积极协作提供相干数据贵寓和轨制等。   （十一）当基金握有特定钞票且存在或潜在大额赎回肯求时，根据最大限定 保护基金份额握有东谈主利益的原则，基金治理东谈主经与基金托管东谈主协商一致，并商榷 司帐师事务所意见后，不错依照法律法例及基金合同的约定启用侧袋机制。   基金托管东谈主依摄影干法律法例的纪律和基金合同的约定，对侧袋机制启用、 特定钞票处置和信息袒露等方面进行复核和监督。侧袋机制实施时代的具体国法 依摄影干法律法例的纪律和基金合同的约定推论。   （十二）若基金托管东谈主发现基金治理东谈主依据交易方法依然成效的指示违背法 律、行政法例和其他有计划纪律，或者违背基金合同约定的，应当立即讲演基金管 理东谈主。   （十三）基金托管东谈主发现基金治理东谈主有关键非法步履，应实时评释中国证监 会，同期讲演基金治理东谈主限期阅兵，并将阅兵成果评释中国证监会。   基金治理东谈主无刚直事理，断绝、谢透澈方根据本托管条约纪律欺骗监督权， 或采用拖延、欺骗等技能妨碍对方进行灵验监督，情节严重或经基金托管东谈主提倡 警告仍不改正的，基金托管东谈主应评释中国证监会。              博时安泰 18 个月按时洞开债券型证券投资基金召募材料-托管条约       四、基金治理东谈主对基金托管东谈主的业务核查   （一）基金治理东谈主对基金托管东谈主履行托管职责情况进行核查，核查事项包括 基金托管东谈主安全援手基金财产、开设基金财产的资金账户和证券账户等投资所需 账户、复核基金治理东谈主预见的基金钞票净值和各种基金份额净值、根据基金治理 东谈主指示办理算帐交收、相干信息袒露和监督基金投资运作等步履。   （二）基金治理东谈主发现基金托管东谈主私行挪用基金财产、未对基金财产实行分 账治理、未推论或无故延伸推论基金治理东谈主资金划拨指示、泄露基金投资信息等 违背《基金法》、基金合同、本条约过甚他有计划纪律时，应实时以书面体式讲演 基金托管东谈主限期阅兵。   基金托管东谈主收到讲演后应实时查对并以书面体式给基金治理东谈主发出回函，说 明非法原因及阅兵期限，并保证在规按时限内实时改正。在上述规按时限内，基 金治理东谈主有权随时对讲演县项进行复查，督促基金托管东谈主改正。基金托管东谈主应积 极协作基金治理东谈主的核查步履，包括但不限于：提交相干贵寓以供基金治理东谈主核 查托管财产的齐备性和真正性，在纪律时天职回复基金治理东谈主并改正。   （三）基金治理东谈主发现基金托管东谈主有关键非法步履，应实时评释中国证监会， 同期讲演基金托管东谈主限期阅兵，并将阅兵成果评释中国证监会。   基金托管东谈主无刚直事理，断绝、谢透澈方根据本条约纪律欺骗监督权，或采 取拖延、欺骗等技能妨碍对方进行灵验监督，情节严重或经基金治理东谈主提倡警告 仍不改正的，基金治理东谈主应评释中国证监会。               博时安泰 18 个月按时洞开债券型证券投资基金召募材料-托管条约              五、基金财产的援手   （一）基金财产援手的原则 的其他账户； 整与安静； 基金财产，如有畸形情况两边可另行协商处置； 详情到账日历并讲演基金托管东谈主，到账日基金财产莫得到达基金账户的，基金托 管东谈主应实时讲演并协作基金治理东谈主采用措施进行催收。由此给基金财产形成亏蚀 的，基金治理东谈主应负责向有计划当事东谈主追偿基金财产的亏蚀，基金托管东谈主对基金管 理东谈主的追偿步履应赐与必要的协助； 基金财产。   （二）基金召募时代及召募资金的验资 账户由基金治理东谈主开立并治理。 基金份额握有东谈主东谈主数合适《基金法》、                 《运作办法》等有计划纪律后，基金治理东谈主应 将属于基金财产的一齐资金划入基金托管东谈主开立的基金托管专户，同期在纪律时 间内，聘任具有从事证券相干业务履历的司帐师事务所进行验资，出具验资评释。 出具的验资评释由参加验资的 2 名或 2 名以上中国注册司帐师署名方为灵验。 由基金治理东谈主按纪律办理退款等事宜，基金托管东谈主应提供必要协助。   （三）基金托管专户的开立和治理              博时安泰 18 个月按时洞开债券型证券投资基金召募材料-托管条约   基金托管专户的称号:博时安泰 18 个月按时洞开债券型证券投资基金   托管账户开户行:中国光大银行深圳分行营业部 银行进款。本基金的一切货币进出行为，包括但不限于投资、支付赎回金额、支 付基金收益、收取申购款，均需通过基金托管专户进行。 管东谈主和基金治理东谈主不得假借本基金的口头开立任何其他银行账户；亦不得使用基 金的任何账户进行本基金业务之外的行为。 构的其他有计划纪律。   （四）基金证券账户和结算备付金账户的开立和治理 为基金开立基金托管东谈主与基金联名的证券账户。 托管东谈主和基金治理东谈主不得出借或未经对方本旨私行转让基金的任何证券账户，亦 不得使用基金的任何账户进行本基金业务之外的行为。 的治理和运用由基金治理东谈主负责。 结算备付金账户，并代表所托管的基金完成与中国证券登记结算有限职责公司的 一级法东谈主算帐服务，基金治理东谈主应赐与积极协助。结算备付金、交收价差资金等 的收取按照中国证券登记结算有限职责公司的纪律推论。 他投资品种的投资业务，触及相干账户的开立、使用的，若无相干纪律，则基金 托管东谈主比照上述对于账户开立、使用的纪律推论。   （五）银行间债券托管专户的开设和治理   基金合同成效后，基金治理东谈主负责以基金的口头肯求并取得插足寰宇银行间 同行拆借市集的交易履历，并代表基金进行交易；基金托管东谈主负责以本基金的名 义在中央国债登记结算有限职责公司和银行间市集算帐所股份有限公司开设银               博时安泰 18 个月按时洞开债券型证券投资基金召募材料-托管条约 行间债券市集债券托管账户，并代表基金进行银行间市集债券的结算。基金治理 东谈主和基金托管东谈主共同代表基金签订寰宇银行间债券市集债券回购主条约，基金托 管东谈主援手条约底本，基金治理东谈主保存条约副本。    （六）其他账户的开立和治理    在本托管条约签订日之后，本基金被允许从事合适法律法例纪律和《基金合 同》约定的其他投资品种的投资业务时，要是触及相干账户的开设和使用，由基 金治理东谈主协助基金托管东谈主根据有计划法律法例的纪律和《基金合同》的约定，开立 有计划账户。该账户按有计划国法使用并治理。    （七）基金财产投资的有计划有价凭证等的援手    基金财产投资的有计划什物证券等有价凭证由基金托管东谈主存放于基金托管东谈主 的援手库，也可存入中央国债登记结算有限职责公司、中国证券登记结算有限责 任公司上海分公司/深圳分公司、银行间算帐所股份有限公司或单据营业中心的 代援手库，援手凭证由基金托管东谈主握有。什物证券等有价凭证的购买和转让，由 基金治理东谈主和基金托管东谈主共同办理。基金托管东谈主对由基金托管东谈主及基金托管东谈主委 托援手的机构之外机构执行灵验适度的证券不承担援手职责。    （八）与基金财产有计划的关键合同的援手    与基金财产有计划的关键合同的签署，由基金治理东谈主负责。由基金治理东谈主代表 基金签署的、与基金财产有计划的关键合同的原件辩认由基金治理东谈主、基金托管东谈主 援手。除本条约另有纪律外，基金治理东谈主代表基金签署的与基金财产有计划的关键 合同包括但不限于基金年度审计合同、基金信息袒露条约及基金投资业务中产生 的关键合同，基金治理东谈主应保证基金治理东谈主和基金托管东谈主至少各握有一份底本的 原件。基金治理东谈主应在关键合同签署后实时将关键合同传真给基金托管东谈主，并在 后 15 年。    对于无法取得二份以上底本的，基金治理东谈主应向基金托管东谈主提供与合同原 件查对一致的加盖公章的合同传真件，未经两边协商一致或未在合同约定范围内， 合同原件不得调动。               博时安泰 18 个月按时洞开债券型证券投资基金召募材料-托管条约             六、指示的发送、阐发及推论   基金治理东谈主在运用基金财产时向基金托管东谈主发送资金划拨过甚他款项付款 指示，基金托管东谈主推论基金治理东谈主的指示、办理基金名下的资金交游等有计划事项。   （一）基金治理东谈主对发送指示东谈主员的书面授权 预留印鉴及被授权东谈主署名样本，授权文献应注明被授权东谈主相应的权限。 即成效。要是授权文献中载明具体成效时分的，该成效时分不得早于基金托管东谈主 收到授权文献并经电话阐发的时点。如早于前述时分，则以基金托管东谈主收到授权 文献并经电话阐发的时点为授权文献的成效时分。 权东谈主及相干操作主谈主员之外的任何东谈主泄漏。但法律法例纪律或有权机关要求的除外。   （二）指示的内容 指示、什物债券出入库指示以过甚他资金划拨指示等。 间、金额、账户等，加盖预留印鉴并由被授权东谈主署名或盖印。   （三）指示的发送、阐发及推论的时分和方法   基金治理东谈主发送指示应领受传真、深证通或托管网银电子模样或两边认同的 其他模样。   基金治理东谈主应按照法律法例和基金合同的纪律，在其正当的野心权限和交易 权限内发送指示；被授权东谈主应严格按照其授权权限发送指示。对于被授权东谈主依约 定方法发出的指示，基金治理东谈主不得否定其服从。但要是基金治理东谈主依然取销或 调动对交易指示发送东谈主员的授权，而况基金托管东谈主根据本条约阐发后，则对于此 后该交易指示发送东谈主员无权发送的指示，或超权限发送的指示，基金治理东谈主不承 担职责，授权已调动但未经基金托管东谈主阐发的情况除外。                博时安泰 18 个月按时洞开债券型证券投资基金召募材料-托管条约   指示发出后，基金治理东谈主应实时以电话模样向基金托管东谈主阐发。   基金治理东谈主应在交易达成后将银行间同行市集债券交易成交单加盖预留印 鉴后实时传真给基金托管东谈主，并电话阐发。要是银行间簿记系统依然生成的交易 需要取消或阔别，基金治理东谈主要书面讲演基金托管东谈主。   基金治理东谈主应于划款前一日向基金托管东谈主发送投资划款指示并阐发，如需在 划款当日下达投资划款指示，在发送指示时，应为基金托管东谈主留出推论指示所必 需的时分（该必需的时分不长于普通情况下基金托管东谈主日常处理该指示所用的平 均时分）。基金治理东谈主发送灵验指示（包括原指示被取销、变更后再次发送的新 指示）的截止时分为本日的 15:00。如基金治理东谈主要求本日某一时点到账，则交 易结算指示需提前 2 个服务小时发送，并进行电话阐发。由于基金治理东谈主原因导 致的指示传输不足时、未能留出虚耗的划款时分，甚而资金未能实时到账所形成 的亏蚀由基金治理东谈主承担。由于基金托管东谈主原因导致资金未能实时到账所形成的 亏蚀由基金托管东谈主承担。   基金托管东谈主应指定专东谈主领受基金治理东谈主的指示，预先讲演基金治理东谈主其名单， 并与基金治理东谈主约定指示发送和领受模样。指示到达基金托管东谈主后，基金托管东谈主 应指定专东谈主立即审慎考证有计划内容及印鉴和签名，如有疑问必须实时讲演基金管 理东谈主。   基金托管东谈主对指示考证后，应实时办理。指示推论罢了后，基金托管东谈主应及 时讲演基金治理东谈主。   基金治理东谈主向基金托管东谈主下达指示时，应确保基金资金账户有虚耗的资金余 额，对基金治理东谈主在莫得充足资金的情况下向基金托管东谈主发出的投资指示、赎回、 分成资金等的划拨指示，基金托管东谈主可不予推论，但应立即讲演基金治理东谈主，由 基金治理东谈主审核、查明原因，出具书面文献阐发此交易指示无效。基金托管东谈主不 承担因未推论该指示形成亏蚀的职责。   （四）基金治理东谈主发送毛病指示的情形和处理方法   基金治理东谈主发送毛病指示的情形包括指示违背法律法例和基金合同，指示发 送东谈主员无权或越过权限发送指示。              博时安泰 18 个月按时洞开债券型证券投资基金召募材料-托管条约   基金托管东谈主在履行监督职能时，发现基金治理东谈主的指示毛病时，有权断绝执 行，并实时讲演基金治理东谈主改正。如需取销指示，基金治理东谈主应出具书面说明， 并加盖预留印鉴。   （五）基金托管东谈主依照法律法例暂缓、断绝推论指示的情形和处理方法   若基金托管东谈主发现基金治理东谈主的指示违背法律法例，或者违背基金合同约定 的，应当视情况暂缓或断绝推论，独立即讲演基金治理东谈主。   （六）基金托管东谈主未按照基金治理东谈主指示推论的处理方法   基金托管东谈主由于本人原因，未按照基金治理东谈主发送的指示推论并对基金治理 东谈主、基金财产或投资东谈主形成的亏蚀，由基金托管东谈主承担相应的职责。   （七）更换被授权东谈主员的方法   基金治理东谈主更换被授权东谈主、调动或阔别对被授权东谈主的授权，应当至少提前一 个服务日讲演基金托管东谈主，同期基金治理东谈主向基金托管东谈主提供新的被授权东谈主的姓 名、权限、预留印鉴和署名样本。基金托管东谈主在收到授权文献原件并经电话与基 金治理东谈主阐发后，授权文献即成效。被授权东谈主变更讲演成效前，基金托管东谈主仍应 按原约定推论指示，基金治理东谈主不得否定其服从。   基金托管东谈主更换接受基金治理东谈主指示的东谈主员，应提前书面讲演基金治理东谈主并 电话阐发。   （八）其他事项   基金托管东谈主在领受指示时，草率指示的要素是否都全、印鉴与被授权东谈主是否 与预留的授权文献内容相符进行检查，如发现问题，应实时评释基金治理东谈主。基 金托管东谈主对正确推论基金治理东谈主的正当指示对基金财产形成的亏蚀不承担补偿 职责；基金托管东谈主未推论或未实时推论基金治理东谈主的正当指示，导致基金财产遭 受亏蚀的，由基金托管东谈主补偿由此形成的平直亏蚀。              博时安泰 18 个月按时洞开债券型证券投资基金召募材料-托管条约             七、交易及算帐交收安排   （一）采纳代理证券买卖的证券野神思构   基金治理东谈主应联想采纳代理证券买卖的证券野神思构的秩序和方法。基金管 理东谈主负责采纳证券野神思构，租用其交易单元手脚基金的交易单元。基金治理东谈主 和被选中的证券野神思构签订奉求条约，基金治理东谈主应提前讲演基金托管东谈主，并 将被选中证券野神思构提供的《基金用户交易单元变更肯求书》实时投递基金托 管东谈主，确保基金托管东谈主肯求领受结算数据。交易单元保证金由被选中的证券野心 机构录用。基金治理东谈主应根据有计划纪律，在基金的中期评释和年度评释中将所选 证券野神思构的有计划情况、基金通过该证券野神思构买卖证券的成交量、回购成 交量和支付的佣金等赐与袒露，并将该等情况及基金交易单元号、佣金费率等基 本信息以及变更情况实时以书面体式讲演基金托管东谈主。   （二）基金投资证券后的算帐交收安排   根据《中国证券登记结算有限职责公司结算备付金治理办法》，在每月前 2 个服务日内，中国证券登记结算有限职责公司对结算参与东谈主的最低结算备付金限 额进行再行核算、调整。基金托管东谈主在中国证券登记结算有限职责公司调整最低 结算备付金当日，在资金流量表中反应最低备付金调整的情况。基金治理东谈主应预 留最低备付金，并根据中国证券登记结算有限职责公司详情的执行下月最低备付 金数据为依据安排资金运作，调整所需的现款头寸。   根据《中国证券登记结算有限职责公司证券结算保证金治理办法》，在每月 前 2 个营业日内，中国证券登记结算有限职责公司对结算参与东谈主的结算保证金进 行调整，基金托管东谈主在调整当日，在资金流量表中反应结算保证金的调整情况， 基金治理东谈主应预留虚耗头寸。   基金托管东谈主负责基金买卖证券的算帐交收。场内资金结算由基金托管东谈主根据 中国证券登记结算有限职责公司结算数据办理；场外资金汇划由基金托管东谈主根据 基金治理东谈主的交易划款指示具体办理。   要是因为基金托管东谈主本人原因在算帐上形成基金财产的亏蚀，应由基金托管 东谈主负责补偿；要是因为基金治理东谈主未事前讲演基金托管东谈主加多交易单元等事宜，                         博时安泰 18 个月按时洞开债券型证券投资基金召募材料-托管条约 甚而基金托管东谈主领受数据不齐备，形成算帐差错的职责由基金治理东谈主承担；要是 因为基金治理东谈主未事前讲演需要单独结算的交易，形成基金钞票亏蚀的由基金管 理东谈主承担；要是由于基金治理东谈主违背市集操作国法的纪律进行超买、超卖等原因 形成基金投资算帐贫窭和风险的，基金托管东谈主发现后应立即讲演基金治理东谈主，由 基金治理东谈主负责处置，并确保于交收日 11 点前完成融资，用以完成算帐交收。 基金托管东谈主应给予必要的协作，由此给基金托管东谈主、本基金形成的平直亏蚀由基 金治理东谈主承担。    基金治理东谈主应采用合理措施，确保在 T+1 日上昼 10:00 前有虚耗的资金头寸 用于中国证券登记结算有限职责公司上海分公司和深圳分公司的资金结算。    通过上交所固定收益证券空洞电子平台达成的私募债券转让，中国证券登记 结算有限职责公司上海分公司根据证券交易所发送的转让成交成果办理实时逐 笔全额结算（RTGS）。RTGS 的最终交收时点为 T 日的 15:30 分，为保证 RTGS 交 易得手，治理东谈主应于交易 T 日的 15:00 之前，将买入私募债券的指示传真至托管 东谈主（非担保交收业务有计划东谈主：李国强 010-63639184；周晓漫 010-63639155；传 真 01063639145、46、47）。    通过深圳空洞条约平台的公司债、私募债，结算模样为逐笔全额非担保交收， 最终交收时点为 T 日 16:00，因此治理东谈主应于 T 日 15:30 分之前向托管东谈主发送非 担保交收债券的买入指示。    基金治理东谈主应保证基金托管东谈主在推论基金治理东谈主发送的划款指示时，基金托 管专户或资金交收账户（除登记公司收保或冻结资金外）上有充足的资金。基金 的资金头寸不足时，基金托管东谈主有权断绝基金治理东谈主发送的划款指示，但应实时 讲演基金治理东谈主。基金治理东谈主在发送划款指示时应充分计议基金托管东谈主的划款处 理时分（该必需的时分不长于普通情况下基金托管东谈主日常处理该指示所用的平均 时分）。在基金资金头寸充足的情况下，基金托管东谈主对基金治理东谈主合适法律法例、 基金合同、本条约的指示不得拖延或断绝推论。    若由于结算机构的交收国法发生变化，基金托管东谈主和基金治理东谈主应根据新的 交收国法作出相应变动，基金治理东谈主应协作基金托管东谈主为完成交收提供必要的帮 助。                博时安泰 18 个月按时洞开债券型证券投资基金召募材料-托管条约   （1）交易纪录的查对   基金治理东谈主与基金托管东谈主按日进行交易纪录的查对。对外袒露净值之前，基 金治理东谈主必须保证本日系数执行交易纪录与基金司帐账簿上的交易纪录透澈一 致。要是执行交易纪录与司帐账簿纪录不一致，形成基金司帐核算不齐备或不真 实，由此导致的亏蚀由职责方承担。   （2）资金账目标查对   资金账目按日核实。   （3）证券账目标查对   基金治理东谈主和基金托管东谈主每交易日达成后查对基金证券账目，确保两边账目 相符。基金治理东谈主和基金托管东谈主每月月末查对什物证券账目。   （三）基金申购和赎回业务处理的基本纪律 责。 给基金托管东谈主。基金治理东谈主草率传递的申购、赎回、调节洞开式基金的数据真正 性负责。基金托管东谈主应实时查收申购及转入资金的到账情况并根据基金治理东谈主指 令实时划付赎回及转出款项。 送前一洞开日上述有计划数据，并保证相干数据的准确、齐备。 发送有计划数据（包括电子数据和盖印成效的纸制算帐汇总表），如因各式原因， 该系统无法普通发送，两边可协商处置处理模样。基金治理东谈主向基金托管东谈主发送 的数据，两边各自按有计划纪律保存。 宜按时进行。不然，由基金治理东谈主承担相应的职责。   为餍足申购、赎回及分成资金汇划的需要，由基金治理东谈主开立资金算帐的专 用账户，该账户由登记机构治理。                博时安泰 18 个月按时洞开债券型证券投资基金召募材料-托管条约 详情到账日历并讲演基金托管东谈主，到账日应收款莫得到达基金资金账户的，基金 托管东谈主应实时讲演基金治理东谈主采用措施进行催收，由此形成基金亏蚀的，基金管 理东谈主应负责向有计划当事东谈主追偿基金的亏蚀，基金托管东谈主应给予必要协助。   拨付赎回款或进行基金分成时，如基金资金账户有虚耗的资金，基金托管东谈主 应按时拨付；因基金资金账户莫得虚耗的资金，导致基金托管东谈主不可按时拨付， 如系基金治理东谈主的原因形成，基金托管东谈主不承担垫款义务。   除申购款项到达基金资金账户需两边按约定模样对账外，回购到期付款和与 投资有计划的付款、赎回和分成资金划拨时，基金治理东谈主需向基金托管东谈主下达指示。   资金指示的样式、内容、发送、领受和阐发模样等与投资指示疏通。   （四）申赎净额结算   基金托管账户与基金治理东谈主开立的“算帐账户”间的资金结算遵循“全额清 算、净额交收”的原则，每个洞开日按照托管账户应收资金与应付资金的差额来 详情托管账户净应收额或净应付额，以此详情资金交收额。当存在托管账户净应 收额时，基金治理东谈主应在 T＋2 日 15:00 之前从基金算帐账户划到基金托管账户， 基金治理东谈主可通过托管网银查询申购款到账情况，基金托管东谈主与基金治理东谈主查对 申购款是否到账，并对申购资金进行账务处理；当存在托管账户净应付额时，基 金治理东谈主应在 T＋2 日将划款指示发送给基金托管东谈主，基金托管东谈主按基金治理东谈主 的划款指示将托管账户净应付额在 T＋3 日 12:00 之前划往基金算帐账户，基金 治理东谈主可通过托管网银查询托管账户资金变动情况，基金托管东谈主与基金治理东谈主对 赎回资金进行账务处理。   当存在托管账户净应付额时，如基金托管专户有虚耗的资金，基金托管东谈主应 按时拨付；因基金托管专户莫得虚耗的资金，导致基金托管东谈主不可按时拨付，基 金托管东谈主应实时讲演基金治理东谈主，如系基金治理东谈主的原因形成的，基金托管东谈主不 承担垫款义务。   （五）基金调节 应函告基金托管东谈主并就相办事宜进行协商。               博时安泰 18 个月按时洞开债券型证券投资基金召募材料-托管条约 资金算帐和数据传递的时分、方法及托管条约当事东谈主承担的权责按基金治理东谈主届 时的公告推论。 公告。   （六）基金现款分成 办法》的有计划纪律在指定序言公告。 东谈主向基金托管东谈主发送现款红利的划款指示，基金托管东谈主应实时将资金划入专用账 户。               博时安泰 18 个月按时洞开债券型证券投资基金召募材料-托管条约            八、基金钞票净值预见和司帐核算   （一）基金钞票净值的预见、复核与完成的时分及方法   基金钞票净值是指基金钞票总值减去欠债后的价值。基金份额净值是指预见 日基金钞票净值除以预见日该类基金份额总和后的价值。由于基金用度的不同， 本基金 A 类基金份额和 C 类基金份额将辩认预见基金份额净值。   预见公式为: 预见日某类基金份额净值 = 预见日该类基金份额基金钞票净 值 / 预见日该类基金份额的总份额余额。   各种基金份额净值的预见均精准到 0.0001 元，少许点后第 5 位四舍五入， 国度另有纪律的，从其纪律。   基金治理东谈主应每个服务日对基金钞票估值。但基金治理东谈主根据法律法例或本 基金合同的纪律暂停估值时除外。基金治理东谈主每个服务日对基金钞票进行估值后， 将各种基金份额净值成果发送基金托管东谈主，经基金托管东谈主复核无误后，由基金管 理东谈主按纪律对外公布。   本基金的 A 类基金份额净值和 C 类基金份额净值应辩认预见和公告。 承担。本基金的基金司帐职责方由基金治理东谈主担任，因此，就与本基金有计划的会 计问题，如经相干各方在对等基础上充分筹办后，仍无法达成一问候见的，按照 基金治理东谈主对基金净值的预见成果对外赐与公布。   （二）基金钞票估值方法和畸形情形的处理   基金所领有的债券和银行进款本息、应收款项、其它投资等钞票及欠债。   （1）证券交易所上市的有价证券的估值 构提供的相应品种对应的估值净价估值，具体估值机构由基金治理东谈主与基金托管 东谈主另行协商约定；                博时安泰 18 个月按时洞开债券型证券投资基金召募材料-托管条约 交易所上市的钞票支握证券，领受估值时代详情公允价值，在估值时代难以可靠 计量公允价值的情况下，按成本估值。   （2）初次公征战行未上市的债券，领受估值时代详情公允价值，在估值技 术难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。   （3）寰宇银行间债券市集交易的债券、钞票支握证券等固定收益品种，采 用估值时代详情公允价值。   （4）统一债券同期在两个或两个以上市集交易的，按债券所处的市集辩认 估值。   （5）中小企业私募债券，领受估值时代详情公允价值。在估值时代难以可 靠计量公允价值的情况下，按成本估值。   （6）如有可信把柄标明按上述方法进行估值不可客不雅反应其公允价值的， 基金治理东谈主可根据具体情况与基金托管东谈主约定后，按最能反应公允价值的价钱估 值。   （7）相干法律法例以及监管部门有强制纪律的，从其纪律。如有新增事项， 按国度最新纪律估值。   如基金治理东谈主或基金托管东谈主发现基金估值违背基金合同订明的估值方法、程 序及相干法律法例的纪律或者未能充分选藏基金份额握有东谈主利益时，应立即讲演 对方，共同查明原因，两边协商处置。   基金治理东谈主、基金托管东谈主按估值方法的第（6）项进行估值时，所形成的误 差不手脚基金份额净值毛病处理。   （三）基金份额净值毛病的处理模样 为该类基金份额净值毛病；基金份额净值出现毛病时，基金治理东谈主应当立即赐与 阅兵，通报基金托管东谈主，并采用合理的措施谛视亏蚀进一步扩大；毛病偏差达到 该类基金份额净值的 0.25%时，基金治理东谈主应当通报基金托管东谈主并报中国证监会 备案；毛病偏差达到该类基金份额净值的 0.50%时，基金治理东谈主和基金托管东谈主应 当公告，并报中国证监会备案；当发生净值预见毛病时，由基金治理东谈主负责处理，                博时安泰 18 个月按时洞开债券型证券投资基金召募材料-托管条约 由此给基金份额握有东谈主和基金形成亏蚀的，应由基金治理东谈主先行赔付，基金治理 东谈主按差错情形，有权向其他当事东谈主追偿。 份额握有东谈主的执行亏蚀的，基金治理东谈主和基金托管东谈主应根据执行情况界定两边承 担的职责进行补偿，基金治理东谈主和基金托管东谈主有权向取得不当得利之主体见解返 还不当得利。 施后仍不可发现该毛病，进而导致基金钞票净值、各种基金份额净值预见毛病造 成投资者或基金的亏蚀，以及由此形成以后交易日基金钞票净值、各种基金份额 净值预见顺延毛病而引起的投资者或基金的亏蚀，由提供毛病信息确当事东谈主一方 负责补偿。 因，或国度司帐策略变更、市集国法变更等，基金治理东谈主和基金托管东谈主诚然依然 采用必要、允洽、合理的措施进行检查，但未能发现该毛病的，由此形成的基金 钞票估值毛病，基金治理东谈主和基金托管东谈主免除补偿职责。但基金治理东谈主和基金托 管东谈主应当积极采用必要的措施排斥或削弱由此形成的影响。 各方应本着勤劳遵法的派头再行预见查对，要是临了仍无法达成一致，应以基金 治理东谈主的预见成果为准对外公布，由此形成的亏蚀以及因该交易日基金净值预见 顺延毛病而引起的亏蚀由基金治理东谈主承担补偿职责，基金托管东谈主不负补偿职责。   （四）暂停估值的情形 商阐发后，基金治理东谈主应当暂停估值；   （五）基金司帐轨制   按国度有计划部门纪律的司帐轨制推论。   （六）基金账册的设置               博时安泰 18 个月按时洞开债券型证券投资基金召募材料-托管条约   基金治理东谈主进行基金司帐核算并编制基金财务司帐评释。基金治理东谈主安静时 成立、纪录和援手本基金的全套账册。若基金治理东谈主和基金托管东谈主对司帐处理方 法存在不对，应以基金治理东谈主的处理方法为准。若当日查对不符，暂时无法查找 到错账的原因而影响到基金净值的预见和公告的，以基金治理东谈主的账册为准。   （七）基金财务报表与评释的编制和复核   基金财务报表由基金治理东谈主编制，基金托管东谈主复核。   基金托管东谈主在收到基金治理东谈主编制的基金财务报表后，进行安静的复核。核 对不符时，应实时讲演基金治理东谈主共同查出原因，进行调整，直至两边数据透澈 一致。   （1）报表的编制   基金治理东谈主应当在每月达成后 5 个服务日内完成月度报表的编制；在每个季 度达成之日起 15 个服务日内完成基金季度评释的编制；在上半年达成之日起两 个月内完成基金中期评释的编制；在每年达成之日起三个月内完成基金年度评释 的编制。基金年度评释的财务司帐评释应当经过审计。基金合同成效不足两个月 的，基金治理东谈主不错不编制当期季度评释、中期评释或者年度评释。   （2）报表的复核   基金治理东谈主应实时完成报表编制，将有计划报表提供基金托管东谈主复核；基金托 管东谈主在复核进程中，发现两边的报表存在不符时，基金治理东谈主和基金托管东谈主应共 同查明原因，进行调整，调整以国度有计划纪律为准。   基金治理东谈主应留足充分的时分，便于基金托管东谈主复核相干报表及评释。                博时安泰 18 个月按时洞开债券型证券投资基金召募材料-托管条约               九、基金收益分派   基金收益分派是指按纪律将基金的可分派收益按基金份额进行比例分派。   （一）基金收益分派的原则   基金收益分派应遵循下列原则： 金红利或将现款红利自动转为相应类别的基金份额进行再投资（红利再投资不受 顽固期升天），且基金份额握有东谈主可对 A 类、C 类基金份额辩认采纳不同的分成 模样；若投资者不采纳，本基金默许的收益分派模样是现款分成； 日的各种基金份额净值减去每单元该类基金份额收益分派金额后不可低于面值； 不同。本基金统一类别的每一基金份额享有同均分派权；   （二）基金收益分派的时分和方法   本基金收益分派决策由基金治理东谈主拟订，并由基金托管东谈主复核，按纪律在指 定序言公告。基金红利披发日距离收益分派基准日（即可供分派利润预见截止日） 的时分不得越过 15 个服务日。   基金收益分派决策公告后，基金治理东谈主依据具体决策的纪律就支付的现款红 利向基金托管东谈主发送划款指示，基金托管东谈主按照基金治理东谈主的指示实时进行分成 资金的划付。基金收益分派时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承 担。当投资者的现款红利小于一定金额，不足于支付银行转账或其他手续用度时， 基金登记机构可将基金份额握有东谈主的现款红利自动转为相应类别的基金份额。红 利再投资的预见方法，依照《业务国法》推论。                博时安泰 18 个月按时洞开债券型证券投资基金召募材料-托管条约                十、基金信息袒露   （一）守密义务   基金托管东谈主和基金治理东谈主应按法律法例、基金合同的有计划纪律进行信息袒露， 拟公开袒露的信息在公开袒露之前应予守密。除按《基金法》、基金合同、                                 《信息 袒露办法》过甚他有计划纪律进行信息袒露外，基金治理东谈主和基金托管东谈主对基金运 作中产生的信息以及从对方取得的业务信息应予守密。关联词，如下情况不应视为 基金治理东谈主或基金托管东谈主违背守密义务： 国证监会等监管机构的敕令、决定所作念出的信息袒露或公开。   （二）信息袒露的内容   基金的信息袒露内容主要包括基金招募说明书、基金合同、托管条约、基金 份额发售公告、基金居品贵寓摘要、基金合同成效公告、各种基金份额净值、基 金份额申购、赎回价钱、基金按时评释（包括基金年度评释、基金中期评释和基 金季度评释）、临时评释、融会公告、基金份额握有东谈主大会决议、中小企业私募 债券、钞票支握证券的投资情况、实施侧袋机制时代的信息袒露以及中国证监会 纪律的其他信息。基金年度评释需经具有证券、期货相干业务履历的司帐师事务 所审计，方可袒露。   （三）基金托管东谈主和基金治理东谈主在信息袒露中的职责和信息袒露方法   基金托管东谈主和基金治理东谈主在信息袒露进程中应以保护基金份额握有东谈主利益 为宗旨，真挚信用，严守好意思妙。基金治理东谈主负责办理与基金有计划的信息袒露事宜， 基金托管东谈主应当按摄影干法律法例和基金合同的约定，对于本章第（二）条纪律 的应由基金托管东谈主复核的事项进行复核，基金托管东谈主复核无误后，由基金治理东谈主 赐与公布。   对于不需要基金托管东谈主（或基金治理东谈主）复核的信息，基金治理东谈主（或基金 托管东谈主）在公告前应讲演基金托管东谈主（或基金治理东谈主）。   基金治理东谈主和基金托管东谈主应积极协作、相互监督，保证按照法定模样和时限               博时安泰 18 个月按时洞开债券型证券投资基金召募材料-托管条约 履行信息袒露义务。   基金治理东谈主应当在中国证监会纪律的时天职，将应予袒露的基金信息通过中 国证监会指定序言袒露。根据法律法例应由基金托管东谈主公开袒露的信息，基金托 管东谈主将通过指定序言公开袒露。   当出现下述情况时，基金治理东谈主和基金托管东谈主可暂停或延伸袒露基金相干信 息：   （1）基金投资所触及的证券交易市集遇法定节沐日或因其他原因暂停营业 时；   （2）因不可抗力或其他情形甚而基金治理东谈主、基金托管东谈主无法准确评估基 金钞票价值时；   （3）占基金相当比例的投资品种的估值出现关键改革，而基金治理东谈主为保 障基金份额握有东谈主的利益，已决定延伸估值；   （4）出现基金治理东谈主以为属于会导致基金治理东谈主不可出售或评估基金钞票 的进攻事故的任何情况；   （5）法律法例、中国证监会或基金合同认定的其它情形。   按有计划纪律须经基金托管东谈主复核的信息袒露文献，由基金治理东谈主草拟、并经 基金托管东谈主复核后由基金治理东谈主公告。发生基金合同中纪律需要袒露的事项时， 按基金合同纪律公布。   赐与袒露的信息文本，存放在基金治理东谈主/基金托管东谈主处，投资者不错免费 查阅。在支付工本费后可在合理时分取得上述文献的复制件或复印件。基金治理 东谈主和基金托管东谈主应保证文本的内容与所公告的内容透澈一致。                       博时安泰 18 个月按时洞开债券型证券投资基金召募材料-托管条约                       十一、基金用度    （一）基金治理费的计提比例和计提方法    本基金的治理费按前一日基金钞票净值的 0.30%年费率计提。治理费的预见 方法如下：    H＝E×0.30%÷曩昔天数    H 为逐日应计提的基金治理费    E 为前一日的基金钞票净值    基金治理费逐日预见，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金托管东谈主根据 与基金治理东谈主查对一致的财务数据，自动在月初三个服务日内、按照指定的账户 旅途进行资金支付。若遇法定节沐日、公放假等，支付日历顺延。    （二）基金托管费的计提比例和计提方法    本基金的托管费按前一日基金钞票净值的 0.10%的年费率计提。托管费的计 算方法如下：    H＝E×0.10%÷曩昔天数    H 为逐日应计提的基金托管费    E 为前一日的基金钞票净值    基金托管费逐日预见，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金托管东谈主根据 与基金治理东谈主查对一致的财务数据，自动在月初三个服务日内、按照指定的账户 旅途进行资金支付。若遇法定节沐日、公休日等，支付日历顺延。    托管费收入账户:    户    名：基金托管费收入    账    号：10010117380000001    开户银行：中国光大银行（系统支付号 303100000006）    （三）销售服务费的计提比例和计提方法    本基金 A 类基金份额不收取销售服务费，C 类基金份额的销售服务费年费 率为 0.60% 。                 博时安泰 18 个月按时洞开债券型证券投资基金召募材料-托管条约   销售服务费预见方法如下，按前一日 C 类基金份额基金钞票净值 0.60%年费 率计提：   H＝E×0.60% ÷曩昔天数   H 为 C 类基金份额逐日应计提的销售服务费   E 为 C 类基金份额前一日基金钞票净值   基金销售服务费逐日预见，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金托管东谈主 根据与基金治理东谈主查对一致的财务数据，自动在月初三个服务日内、按照指定的 账户旅途进行资金支付，由登记机构代付给销售机构。若遇法定节沐日、公休日 等，支付日历顺延。   （四）证券交易或结算用度、基金财产划拨支付的银行用度、证券账户开户 用度及银行账户选藏用度、基金合同成效后与基金相干的信息袒露用度（法律法 规、中国证监会另有纪律的除外）、基金份额握有东谈主大会用度、基金合同成效后 与基金有计划的司帐师费、讼师费、仲裁费和诉讼费等根据有计划法律法例、基金合 同及相应条约的纪律，列入当期基金用度。   （五）不列入基金用度的模样   基金合同成效前的讼师费、司帐师费、信息袒露用度以过甚他用度不得从基 金财产中列支。基金治理东谈主与基金托管东谈主因未履行或未透澈履行义务导致的用度 开销或基金财产的亏蚀，以及处理与基金运作无关的事项发生的用度等不列入基 金用度。   （六）基金治理费、基金托管费和销售服务费的调整   在法律法例纪律的范围内，基金治理东谈主和基金托管东谈主可根据基金边界等要素 协商一致，酌情调低基金治理费率、基金托管费率和销售服务费率，无谓召开基 金份额握有东谈主大会。擢升上述费率需经基金份额握有东谈主大会决议通过。基金治理 东谈主必须依照有计划纪律最迟于新的费率实施日前依照《信息袒露办法》的有计划纪律 在指定序言上刊登公告。   （七）基金治理费、基金托管费和销售服务费的复核方法   基金托管东谈主对基金治理东谈主计提的基金治理费、基金托管费和销售服务费等， 根据本托管条约和基金合同的有计划纪律进行复核。   （八）非法处理模样              博时安泰 18 个月按时洞开债券型证券投资基金召募材料-托管条约   基金托管东谈主发现基金治理东谈主违背《基金法》、基金合同、                           《运作办法》过甚他 有计划纪律从基金财产中列支用度时，基金托管东谈主可要求基金治理东谈主赐与说明证明， 如基金治理东谈主无刚直事理，基金托管东谈主可断绝支付。              博时安泰 18 个月按时洞开债券型证券投资基金召募材料-托管条约         十二、基金份额握有东谈主名册的援手   基金份额握有东谈主名册至少应包括基金份额握有东谈主的称号和握有的基金份额。 基金份额握有东谈主名册由基金登记机构根据基金治理东谈主的指示编制和援手，基金管 理东谈主应按时向基金托管东谈主提供基金份额握有东谈主名册，基金托管东谈主得到基金治理东谈主 提供的握有东谈主名册后与基金治理东谈主辩认进行援手。援手模样不错领受电子或文档 的体式，保存期不少于 15 年。如不可妥善援手，则按相干法例承担职责。法律 法例另有纪律或有权机关另有要求的除外。   基金托管东谈主因编制基金按时评释等合理原因要求基金治理东谈主提供相干贵寓 时，基金治理东谈主应将有计划贵寓送交基金托管东谈主，不得无故断绝或延误提供，并保 证其真正性、准确性和齐备性。基金托管东谈主不得将所援手的基金份额握有东谈主名册 用于基金托管业务之外的其他用途，并应顺从守密义务。                博时安泰 18 个月按时洞开债券型证券投资基金召募材料-托管条约            十三、基金有计划文献档案的保存   （一）档案保存   基金治理东谈主应保存基金财产治理业务行为的纪录、账册、报表和其他相干资 料。基金托管东谈主应保存基金托管业务行为的纪录、账册、报表和其他相干贵寓。 基金治理东谈主和基金托管东谈主都应当按纪律的期限援手。保存期限不少于 15 年。法 律法例另有纪律或有权机关另有要求的除外。   （二）合同档案的设置 东谈主处。 传真基金托管东谈主。   （三）变更与协助   若基金治理东谈主/基金托管东谈主发生变更，未变更的一方有义务协助变更后的接 任东谈主领受相应文献。   （四）基金治理东谈主和基金托管东谈主应按各自职责齐备保存原始凭证、记账凭证、 基金账册、交易纪录和关键合同等，承担守密义务并保存至少 15 年以上。法律 法例另有纪律或有权机关另有要求的除外。                博时安泰 18 个月按时洞开债券型证券投资基金召募材料-托管条约          十四、基金治理东谈主和基金托管东谈主的更换   （一）基金治理东谈主的更换   有下列情形之一的，基金治理东谈主职责阔别：   （1）基金治理东谈主被照章取消基金治理履历；   （2）基金治理东谈主照章拆伙、被照章取销或者被照章宣告歇业；   （3）基金治理东谈主被基金份额握有东谈主大会免除；   （4）法律法例及中国证监会和基金合同纪律的其他情形。   更换基金治理东谈主必须依照如下方法进行：   （1）提名：新任基金治理东谈主由基金托管东谈主或由单独或悉数握有 10%以上（含   （2）决议：基金份额握有东谈主大会在基金治理东谈主职责阔别后 6 个月内对被提 名的基金治理东谈主形成决议，该决议需经参加大会的基金份额握有东谈主或其代理东谈主所 握表决权的 2/3 以上（含 2/3）表决通过，并自表决通过之日起成效；   （3）临时基金治理东谈主：新任基金治理东谈主产生之前，由中国证监会指定临时 基金治理东谈主；   （4）备案：基金份额握有东谈主大会选任基金治理东谈主的决议须报中国证监会备 案；   （5）公告：基金治理东谈主更换后，由基金托管东谈主在更换基金治理东谈主的基金份 额握有东谈主大会决议成效后按纪律在指定序言公告；   （6）交代：基金治理东谈主职责阔别的，基金治理东谈主应妥善援手基金治理业务 贵寓，实时向临时基金治理东谈主或新任基金治理东谈主持理基金治理业务的移交手续， 临时基金治理东谈主或新任基金治理东谈主应实时领受。临时基金治理东谈主或新任基金治理 东谈主应与基金托管东谈主查对基金钞票总值和净值；   （7）审计：基金治理东谈主职责阔别的，应当按照法律法例纪律聘任司帐师事 务所对基金财产进行审计，并将审计成果赐与公告，同期报中国证监会备案；审 计用度从基金财产中列支；                博时安泰 18 个月按时洞开债券型证券投资基金召募材料-托管条约   （8）基金称号变更：基金治理东谈主更换后，要是原任或新任基金治理东谈主要求， 应按其要求替换或删除基金称号中与原任基金治理东谈主有计划的称号字样。   （二）基金托管东谈主的更换   有下列情形之一的，基金托管东谈主职责阔别：   （1）基金托管东谈主被照章取消基金托管履历；   （2）基金托管东谈主照章拆伙、被照章取销或者被照章文告歇业；   （3）基金托管东谈主被基金份额握有东谈主大会免除；   （4）法律法例及中国证监会和基金合同纪律的其他情形。   （1）提名：新任基金托管东谈主由基金治理东谈主或由单独或悉数握有 10%以上（含   （2）决议：基金份额握有东谈主大会在基金托管东谈主职责阔别后 6 个月内对被提 名的基金托管东谈主形成决议，该决议需经参加大会的基金份额握有东谈主或其代理东谈主所 握表决权的 2/3 以上（含 2/3）表决通过，并自表决通过之日起成效；   （3）临时基金托管东谈主：新任基金托管东谈主产生之前，由中国证监会指定临时 基金托管东谈主；   （4）备案：基金份额握有东谈主大会更换基金托管东谈主的决议须报中国证监会备 案；   （5）公告：基金托管东谈主更换后，由基金治理东谈主在更换基金托管东谈主的基金份 额握有东谈主大会决议成效后按纪律在指定序言公告；   （6）交代：基金托管东谈主职责阔别的，应当妥善援手基金财产和基金托管业 务贵寓，实时办理基金财产和基金托管业务的移交手续，新任基金托管东谈主或者临 时基金托管东谈主应当实时领受。新任基金托管东谈主或者临时基金托管东谈主与基金治理东谈主 查对基金钞票总值和净值；   （7）审计：基金托管东谈主职责阔别的，应当按照法律法例纪律聘任司帐师事 务所对基金财产进行审计，并将审计成果赐与公告，同期报中国证监会备案。审 计用度从基金财产中列支。   （三）基金治理东谈主与基金托管东谈主同期更换              博时安泰 18 个月按时洞开债券型证券投资基金召募材料-托管条约   同期更换基金治理东谈主和基金托管东谈主，辩认按照上述基金治理东谈主和基金托管 东谈主更换方法进行。   （四）本部分对于基金治理东谈主、基金托管东谈主更换条件和方法的约定，但凡直 接援用法律法例或监管国法的部分，如改日法律法例或监管国法修改导致相干内 容被取消或变更的，基金治理东谈主与基金托管东谈主协商一致并提前公告后，可平直对 相应内容进行修改和调整，无需召开基金份额握有东谈主大会审议。   （五）新基金治理东谈主领受基金治理业务或新基金托管东谈主领受基金财产和基金 托管业务前，原基金治理东谈主或原基金托管东谈主应继续履行相干职责，并保证不作念出 对基金份额握有东谈主的利益形成损伤的步履。               博时安泰 18 个月按时洞开债券型证券投资基金召募材料-托管条约               十五、阻截步履   本条约当事东谈主阻截从事的步履，包括但不限于：   （一）基金治理东谈主、基金托管东谈主将其固有财产或者他东谈主财产混同于基金财产 从事证券投资。   （二）基金治理东谈主不自制地对待其治理的不同基金财产，基金托管东谈主不自制 地对待其托管的不同基金财产。   （三）基金治理东谈主、基金托管东谈主利用基金财产或职务之便为基金份额握有东谈主 之外的第三东谈主牟取利益。   （四）基金治理东谈主、基金托管东谈主向基金份额握有东谈主非法承诺收益或者承担损 失。   （五）基金治理东谈主、基金托管东谈主对他东谈主泄漏基金运作和治理进程中任何尚未 按法律法例纪律的模样公开袒露的信息。   （六）基金治理东谈主在莫得充足资金的情况下向基金托管东谈主发出投资指示和赎 回、分成资金的划拨指示，或非法向基金托管东谈主发出指示。   （七）基金治理东谈主、基金托管东谈主高等治理东谈主员和其他从业东谈主员相互兼职。   （八）基金托管东谈主暗里动用或责罚基金财产，根据基金治理东谈主的正当指示、 基金合同或托管条约的纪律进行责罚的除外。   （九）基金治理东谈主、基金托管东谈主侵占、挪用基金财产。   （十）基金治理东谈主、基金托管东谈主泄露因职务便利获取的未公开信息、利用该 信息从事或者昭示、表露他东谈主从事相干的交易行为。   （十一）基金治理东谈主、基金托管东谈主纰漏包袱，不按照纪律履行职责。   （十二）基金财产用于下列投资或者行为：                     （1）承销证券；                            （2）违背纪律向 他东谈主贷款或者提供担保；           （3）从事承担无穷职责的投资；                         （4）买卖其他基金份额， 关联词中国证监会另有纪律的除外；（5）向其基金治理东谈主、基金托管东谈主出资；（6） 从事内幕交易、主管证券交易价钱过甚他不刚直的证券交易行为；                             （7）法律、行 政法例和中国证监会纪律阻截的其他行为。法律法例或监管部门取消上述升天， 如适用于本基金，则本基金投资不再受相干升天。   （十三）法律法例和基金合同阻截的其他步履，以及依照法律、行政法例有              博时安泰 18 个月按时洞开债券型证券投资基金召募材料-托管条约 关纪律，由国务院证券监督治理机构纪律阻截基金治理东谈主、基金托管东谈主从事的其 他步履。                博时安泰 18 个月按时洞开债券型证券投资基金召募材料-托管条约      十六、托管条约的变更、阔别与基金财产的算帐   （一）托管条约的变更方法   本条约两边当事东谈主经协商一致，不错对条约进行修改。修改后的新条约，其 内容不得与基金合同的纪律有任何打破。基金托管条约的变更报中国证监会备案。   （二）基金托管条约阔别出现的情形 权；   （三）基金财产的算帐   （1）自出现基金合同阔别事由之日起 30 个服务日内成立算帐小组，基金管 理东谈主组织基金财产算帐小组在中国证监会的监督下进行基金算帐。   （2）基金财产算帐小构成员由基金治理东谈主、基金托管东谈主、具有从事证券、 期货相干业务履历的注册司帐师、讼师以及中国证监会指定的东谈主员构成。基金财 产算帐小组不错聘用必要的服务主谈主员。   （3）在基金财产算帐进程中，基金治理东谈主和基金托管东谈主应各自履行职责， 继续古道、勤劳、遵法地履行基金合同和本托管条约纪律的义务，选藏基金份额 握有东谈主的正当权益。   （4）基金财产算帐小组负责基金财产的援手、清理、估价、变现和分派。 基金财产算帐小组不错照章进行必要的民事行为。   基金合同阔别，应当按法律法例和基金合同的有计划纪律对基金财产进行算帐。 基金财产算帐方法主要包括：   （1）《基金合同》阔别情形出刻下，由基金财产算帐小组息争接受基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐发；   （3）对基金财产进行估值和变现；                 博时安泰 18 个月按时洞开债券型证券投资基金召募材料-托管条约   （4）制作算帐评释；   （5）聘任司帐师事务所对算帐评释进行外部审计，聘任讼师事务所对算帐 评释出具法律意见书；   （6）将算帐评释报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分派。   算帐用度是指基金财产算帐小组在进行基金财产算帐进程中发生的系数合 理用度，算帐用度由基金财产算帐小组优先从基金剩余财产中支付。   （1）支付算帐用度；   （2）缴纳所欠税款；   （3）反璧基金债务；   （4）按基金份额握有东谈主握有的基金份额比例进行分派。   基金财产未按前款（1）－（3）项纪律反璧前，不分派给基金份额握有东谈主。   基金财产算帐公告于基金财产算帐评释报中国证监会备案后 5 个服务日内 由基金财产算帐小组公告；算帐进程中的有计划关键事项须实时公告；基金财产清 算成果经具备证券、期货相干业务履历的司帐师事务所审计，讼师事务所出具法 律意见书后，由基金财产算帐小组报中国证监会备案并公告。   基金财产算帐账册及有计划文献由基金托管东谈主保存 15 年以上。              博时安泰 18 个月按时洞开债券型证券投资基金召募材料-托管条约              十七、失约职责   （一）基金治理东谈主、基金托管东谈主不履行本条约或履行本条约不合适约定的， 应当承担失约职责。   （二）基金治理东谈主、基金托管东谈主在履行各自职责的进程中，违背《基金法》 或者基金合同和本托管条约约定，给基金财产或者基金份额握有东谈主形成损伤的， 应当辩认对各自的步履照章承担补偿职责；因共同步履给基金财产或者基金份额 握有东谈主形成损伤的，应当承担连带补偿职责，对亏蚀的补偿，仅限于平直亏蚀。   （三）一方当事东谈主失约，给另一方当事东谈主形成亏蚀的，应就亏蚀进行补偿； 给基金财产形成亏蚀的，应就亏蚀进行补偿，另一方当事东谈主有权益及义务代表基 金向失约方追偿。关联词如发生下列情况，当事东谈主不错免责： 定手脚或不手脚而形成的亏蚀等； 形成的亏蚀等。   （四）一方当事东谈主失约，另一方当事东谈主在任责范围内有义务实时采用必要的 措施，勤劳谛视亏蚀的扩大；莫得采用允洽措施甚而亏蚀扩大的，不得就扩大的 亏蚀要求补偿。守约方因谛视亏蚀扩大而开销的合理用度由失约方承担。   （五）失约步履虽已发生，但本托管条约偶然继续履行的，在最大限定地保 护基金份额握有东谈主利益的前提下，基金治理东谈主和基金托管东谈主应当继续履行本条约。 若基金治理东谈主或基金托管东谈主因履行本条约而被告状，另一方应提供合理的必要支 握。   （六）由于基金治理东谈主、基金托管东谈主不可适度的要素导致业务出现差错，基 金治理东谈主和基金托管东谈主诚然依然采用必要、允洽、合理的措施进行检查，关联词未 能发现毛病的，由此形成基金财产或投资东谈主亏蚀，基金治理东谈主和基金托管东谈主免除 补偿职责。关联词基金治理东谈主和基金托管东谈主应积极采用必要的措施削弱或排斥由此 形成的影响。              博时安泰 18 个月按时洞开债券型证券投资基金召募材料-托管条约            十八、争议处置模样   各方当事东谈主本旨，因本条约而产生的或与本条约有计划的一切争议，如经友好 协商未能处置的，任何一方均有权将争议提交上海外洋经济生意仲裁委员会，按 照该会届时灵验的仲裁国法进行仲裁。仲裁所在为上海市。仲裁裁决是末端的， 对各方当事东谈主均有拘谨力，仲裁用度和讼师用度由败诉方承担。   争议处理时代，两边当事东谈主应坚守基金治理东谈主和基金托管东谈主职责，各自继续 古道、勤劳、遵法地履行基金合同和本托管条约纪律的义务，选藏基金份额握有 东谈主的正当权益。   本条约受中国法律统辖。              博时安泰 18 个月按时洞开债券型证券投资基金召募材料-托管条约            十九、托管条约的服从   两边对托管条约的服从约定如下：   （一）基金治理东谈主在向中国证监会肯求发售基金份额时提交的托管条约草案， 应经托管条约当事东谈主两边盖印以及两边法定代表东谈主或授权代表署名，条约当事东谈主 两边根据中国证监会的意见修改托管条约草案。托管条约以中国证监会注册的文 本为阐扬文本。   （二）托管条约自基金合同成效之日起成效。托管条约的灵验期自其成效之 日起至基金财产算帐成果报中国证监会备案并公告之日止。   （三）托管条约自成效之日起对托管条约当事东谈主具有同等的法律拘谨力。   （四）本条约一式六份，条约两边各握二份，备存二份，上报中国证监会和 银行业监督治理机构各一份，每份具有同等法律服从。             博时安泰 18 个月按时洞开债券型证券投资基金召募材料-托管条约             二十、其他事项  如发生有权司法机关照章冻结基金份额握有东谈主的基金份额时，基金治理东谈主应 赐与协作，承担司法协助义务。  除本条约有明确界说外，本条约的用语界说适用基金合同的约定。本条约未 尽事宜，当事东谈主依据基金合同、有计划法律法例等纪律协商办理。           博时安泰 18 个月按时洞开债券型证券投资基金召募材料-托管条约         二十一、托管条约的签订 本条约两边法定代表东谈主或授权代表签章、签订地、签订日